非上市股份有限公司、备案制、定向信息披露

一、 申报条件：

①存续满一年的非上市股份有限公司；股份有限公司由原有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；

②法人治理结构健全，运作规范；

③股权结构清晰，股份发行及转让行为合法合规；

④业务基本独立，具有持续经营能力；

⑤股本总额及经审计的账面净资产均不少于500万元；

⑥对国家重点鼓励发展行业中的创新型、高成长型企业及高新技术企业，可参照上述条件适当放宽； 

⑦对符合海西发展战略规划重点扶持政策规定的企业，可参照上述条件适当放宽；

⑧海交中心要求的其他条件。

二、 申报材料（由推荐机构提供）：

（一）企业董事会、股东大会有关股权挂牌转让的决议；

（二）当地政府出具的同意到本中心挂牌的证明文件；

（三）企业与推荐机构签订的推荐挂牌协议；

（四）企业与专业服务机构签订的专业服务协议书；

（五）推荐表；

（六）股权交易有关事项确认书；

（七）尽职调查报告及附件；

（八）企业最近一年或一年及一期的审计意见及经审计的财务报告；

（九）法律意见书；

（十）股权挂牌交易说明书及其附件；

（十一）声明及承诺；

（十二）海交中心要求的其他文件。

三、申报流程：

公司股改               →                    视其复杂程度一般为2-4个月

尽职调查               →                      一般为1-2个月

材料准备               →                         一般与尽职调查同步完成

中心预审               →                     中心在10个工作日内出具是否受理的书面反馈意见

专家委员会审核   →                      专家审核委员会在受理之日起30个工作日内完成审核

挂牌通知               →                      揭牌企业材料审核通过，中心出具挂牌确认函

挂牌准备、预披露  →                  签订各项协议、挂牌前3个工作日披露公告相关挂牌信息及完成其他准备